Formation Compliance

Cible :

  • Collaborateurs du Service Conformité et Déontologie ;
  • Contrôleurs ;

Objectifs de la Formation :

  • Maîtriser les cadres réglementaires actuels (supervision, règles des autorités de tutelle, ACP et AMF, Directives MIF et abus de marché, Directives de lutte contre le blanchiment) ;
  • Élaborer un recueil de procédures ;
  • Développer les actions de conseil vers les métiers ;
  • Mettre en place un système de contrôle à partir d'une matrice des risques ;
  • Comprendre les enjeux des procédures de barrières à l'information et de protection de la confidentialité des informations ;
  • Prévenir, détecter et gérer les conflits d'intérêts ;
  • Maîtriser les obligations liées aux nouveaux produits ;
  • Développer un système de connaissance du client (KYC) ;
  • Établir un programme de lutte contre le blanchiment ;
  • Gérer les relations avec les régulateurs (contrôles / évolution réglementaire) ;
  • Connaître les responsabilités des Compliance officers.

Contenu de la Formation :

Évolution Récente de la Fonction et Problématiques Actuelles :

  • De la déontologie à la conformité ;
  • Conformité : évolutions récentes ;
  • Contexte réglementaire actuel : le règlement général de l'AMF et ses évolutions récentes ;
  • Directive MIF : impacts et projet MIF2 ;
  • Directive OPCVM IV ;
  • Évolutions réglementaires sur les marchés financiers en cours.

Mise en Place et Contrôles des Procédures :

  • Veille réglementaire et technologique ;
  • Élaboration et rédaction de procédures ;
  • Formation et sensibilisation des collaborateurs ;
  • Règles de bonne conduite et code de déontologie ;
  • Gestion de l'information privilégiée, sensible et confidentielle ;
  • Notion de « muraille de Chine » ;
  • Exemples d'applications concrètes ;
  • Gestion des conflits d'intérêts.

Lutte Contre les « Abus de Marché » :

  • Objectifs du régulateur européen ;
  • Similitude de « process » L.A.B et Abus de Marché ;
  • Produits et marchés concernés ;
  • Clignotants d'alerte ;
  • Typologies.

Lutte contre le Blanchiment et le Financement du Terrorisme :

  • Enjeux économiques du blanchiment ;
  • Obligations légales et réglementaires de la 3ème Directive européenne ;
  • Sanctions pénales et disciplinaires ;
  • Le blanchiment dans l'actualité des banques ;
  • Déclaration de soupçon.

Techniques d’Animation

  • Apports théoriques sur PowerPoint ;
  • Etude de cas pratiques ;
  • Débats ;
  • Supports à remettre aux participants.

Durée : 3 jours.

Coût : 400 000 FCFA/Participant (comprend la documentation, l’animation, les pauses –café, le déjeuner pour les 3 jours).

Cabinet Afrique-Stratégies

Le Cabinet Afrique-Stratégies (CAS) est une SARL ivoirienne ayant pour activités: 

La Formation professionnelle continue, le Recrutement, les Etudes, l’Audit et les Conseils. 

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